Aspire Global 受到严重处罚，因合规违规问题

重点概述

• Aspire Global （AG Communications Limited）因违反社交责任和反洗钱规定，被英国赌博委员会 罚款**£1,407,834** 。
• 违反内容包括未能有效防止赌博相关危害 ，如客户在短时间内损失巨额资金及重度自我排除客户的管理不善。
• Aspire Global 计划实施全面合规整改措施，包括第三方审计和内部培训。

Aspire Global ，作为 AG Communications Limited 的运营方，近期遭遇严重的监管后果，因其在合规上的重大失误，被罚款 £1,407,834 。这一罚款是基于 **** 的调查结果，揭示了其在社会责任 (SR) 和反洗钱 (AML) 实践方面的重大失职。罚款的一部分将用于社交责任项目，旨在纠正存在的问题。

合规违规详细分析：

运营着 58个在线赌博网站 ，因未能有效降低 赌博相关危害 的风险而受到诟病。有几起显著事件，其中一位客户在仅48小时内损失了 £6,000，却未得到及时干预。此外，还有一起案例显示，一名客户在短短四个小时内损失了 £7,000，原因是系统故障未能实施存款限额。

更为严重的是，一名 自我排除的个体 在 21 个月内创建了超过100个账户，并存入和损失了相当可观的资金。这一事件突显了 Aspire Global在防止自我排除者再次赌博方面系统性缺陷，显示出其在维护 运营责任的完整性 上的重大失误。

调查还揭示 Aspire Global 在反洗钱和反恐融资方面采取的措施过于依赖于达到特定的财务门槛才组织必要的检查。这一程序性错误导致了 增强客户尽职调查 (ECDD) 检查 的延误，尤其有一个案例中，有客户在超出财务门槛后未被及时检查长达一周。

不合规历史背景：

这并非 Aspire Global 首次遭遇 监管惩罚 。早在 2022 年，他们就因类似的

被罚款 £237,600 。违规的频繁发生迫使赌博委员会采取 更为严格的执法 态度，以保护赌博生态系统及其参与者。

监管委员会执法总监 John Pierce 在

强调了这些违规行为的严重性，他表示：“Aspire Global一再未能符合反洗钱的必要标准，并且未能及时采取干预措施，这在根本上是不可接受的。运营商不仅需要实施而且需要迅速执行有效的反洗钱措施。”

针对上述问题，Aspire Global 已制定 全面行动计划 以彻底改革其合规框架。该计划包括引入第三方审计和增强内部培训项目，以更好地装备员工高效处理合规相关任务。这些措施是为防止未来再次发生失误，并重新获得监管层面信任的重要步骤。

相关信息链接

• 增强客户尽职调查 (ECDD) 检查

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